Ngăn chặn các vi phạm công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

UBCKNN sẽ gia tăng kiểm soát việc công bố thông tin của các thành viên tham gia TTCK. Ảnh minh họa.

Đây là công cụ để quản lý chặt chẽ hơn trong việc xử lý các vi phạm pháp luật trên TTCK.

Theo qui định tại Thông tư số 52/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK thì, đối tượng công bố thông tin bao gồm: Công ty đại chúng, tổ chức phát hành (ngoại trừ trường hợp phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh), công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), Trung tâm Lưu ký chứng khoán (TTLKCK) và người có liên quan.

Tuy nhiên, một trong những cải cách của Bộ Tài chính chính là việc bổ sung cụ thể các thông tin phải công bố. Việc công bố thông tin sẽ được phân lớp nghĩa vụ không chỉ dựa trên đối tượng mà dựa trên quy mô vốn và tính đại chúng (120 tỷ đồng và 300 cổ đông), trong đó quy mô vốn được xác định theo báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán chấp thuận hoặc theo kết quả phát hành gần nhất.

Với quy định này theo Vụ trưởng Nguyễn Sơn, các công ty đại chúng quy mô lớn, đảm bảo cả hai tiêu chí về quy mô vốn trên 120 tỷ đồng và tính đại chúng có từ 300 cổ đông trở lên) yêu cầu bắt buộc có nghĩa vụ công bố thông tin tương đương với các công ty niêm yết, dù công ty đó có niêm yết trên TTCK hay không. Ngoài ra, Thông tư 52 còn bổ sung đối tượng phải công bố thông tin, đó là các trung tâm lưu ký chứng khoán có nghĩa vụ công bố các thông tin liên quan tới việc cấp hay thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu kí, giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh chứng khoán lần đầu, thông tin hủy đăng ký chứng khoán… trong vòng 24 giờ trên trang thông tin điện tử của TTLKCK.

Tuy nhiên, Thông tư cũng có qui định đối với các trường hợp bất khả kháng như thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh và những trường hợp khác thì được UBCKNN tạm hoãn công bố thông tin...

Trao đổi với phóng viên Báo Hải quan, ông Phạm Hữu Nha, Ủy viên HĐQT Công ty CP sản xuất kinh doanh kim khí Hải Phòng (KKC) nhấn mạnh, từ nay các tài liệu, báo cáo gửi cho UBCKNN, SGDCK được thể hiện dưới hình thức văn bản và hình thức dữ liệu điện tử có sử dụng chữ ký số, hay qua cổng trực tuyến. Điều này sẽ giúp DN giảm bớt chi phí, cũng như việc công khai minh bạch về thông tin tới các nhà đầu tư nhanh nhất.

Ngoài ra, theo quy định, các công ty đại chúng phải lập trang thông tin điện tử trong 6 tháng kể từ ngày trở thành công ty đại chúng; công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải lập trang thông tin điện tử trong vòng 6 tháng kể từ ngày được cấp phép và chính thức hoạt động; tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng phải lập trang thông tin điện tử trước khi thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng.

Trang thông tin điện tử phải có chuyên mục riêng về quan hệ cổ đông (nhà đầu tư), trong đó phải công bố Điều lệ công ty, Quy chế quản trị nội bộ (nếu có), Bản cáo bạch (nếu có) và các thông tin phải công bố định kỳ, bất thường... Qui định này sẽ tạo điều kiện để cơ quan chức năng, nhà đầu tư có cơ hội giám sát và kịp thời phát hiện những sai phạm của các thành viên tham gia TTCK. Đồng thời đây cũng là kênh để nhà đầu tư khi đón nhận những tin đồn, thông tin bất lợi, muốn thắc mắc với DN thì có thể liên hệ trực tuyến để được nhận được câu trả lời kịp thời từ DN.

Theo số liệu từ UBCKNN, hiện nay lỗi vi phạm chủ yếu của các DN là chậm nộp báo cáo tài chính. Đơn cử trong hai tháng (8 và 9) đã có 7 công ty chứng khoán bị xử phạt vi phạm nộp báo cáo tài chính kiểm toán không đúng thời hạn qui định như: Công ty Chứng khoán An Thành, Công ty chứng khoán Phương Nam, Công ty Chứng khoán Kim Eng Việt Nam, Công ty Chứng khoán ACB, Công ty Chứng khoán Đại Nam... Trong đầu tháng 10, UBCKNN lại tiếp tục xử lý 2 Công ty chứng khoán là Mê Kông và Công ty Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam do vi phạm lỗi như trên.

T.Hằng