Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt nặng vì cho khách hàng mua khi không đủ tiền

Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Công ty cổ phần Chứng khoán Maritime (nay là Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam), địa chỉ: 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội, bị phạt số tiền 125 triệu đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Được biết, đây không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi vi phạm này. Mới đây, ngày 13/4/2018, Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) cũng bị phạt 250 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.

Trước đó, Công ty Chứng khoán Đông Á cũng đã bị phạt 125 triệu đồng, và Công ty Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Than Miền Trung (địa chỉ trụ sở chính: quận Cẩm Lệ, thành phố Đà Nẵng), số tiền 50 triệu đồng, vì thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 6/7/2016, UBCKNN có công văn gửi Công ty cổ phần Than Miền Trung - Vinacomin (mã chứng khoán: CZC) thông báo về kết quả phát hành 2.934.690 cổ phiếu CZC để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 28/10/2016, Công ty mới đăng ký giao dịch bổ sung đối với 2.934.690 cổ phiếu CZC nêu trên.

Một nhà đầu tư khác cũng bị phạt trong thời gian này là CTCP Vật tư Bưu điện (địa chỉ: quận 10, TP. Hồ Chí Minh), vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Theo đó, CTCP Vật tư Bưu điện (mã chứng khoán: CKV), bị phạt 55 triệu đồng.

Được biết, CTCP Vật tư Bưu điện (liên quan với ông Phạm Ngọc Ninh – Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần COKYVINA), đăng ký mua 150.000 cổ phiếu CKV từ ngày 30/6/2017 đến ngày 28/7/2017 (khớp mua 0 cổ phiếu), nhưng đến ngày 4/8/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của Công ty.