Tạo điều kiện thuận lợi cho thành viên tham gia thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Tín hiệu “rã đông” từ thị trường trái phiếu doanh nghiệp Hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ: Giúp thị trường trái phiếu phát triển ổn định, tạo kênh huy động vốn hiệu quả |
Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (TPDNRL) tạo hành lang pháp lý đầy đủ cho việc phát hành TPDNRL. |
Quy chế thành viên giao dịch TPDNRL gồm 8 Chương, 27 Điều và 10 phụ lục. Trên cơ sở quy định tại Nghị định số 65/2022/NĐ-CP và Thông tư số 30/2023/TT-BTC, quy chế đã hướng dẫn cụ thể về điều kiện, hồ sơ, thủ tục đăng ký, đình chỉ hoạt động giao dịch và hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt TPDN riêng lẻ. Đồng thời, quy chế cũng quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên; xử lý vi phạm thành viên; chế độ báo cáo và công bố thông tin và kiểm tra thành viên.
Quy chế thành viên giao dịch TPDNRL được ban hành đã tạo hành lang pháp lý đầy đủ từ nghị định, thông tư đến quy chế hướng dẫn, tạo điều kiện thuận lợi cho thành viên tham gia thị trường TPDNRL.
Thành viên giao dịch TPDNRL gồm thành viên giao dịch đặc biệt và thành viên giao dịch. Thành viên giao dịch đặc biệt là các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện mua, bán TPDNRL cho chính mình. Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được thực hiện mua, bán TPDNRL cho khách hàng và cho chính mình. Theo quy định tại Nghị định 65/2022/NĐ-CP, việc giao dịch trái phiếu phải được thực hiện thông qua thành viên giao dịch và chỉ được phép giao dịch giữa các đối tượng là nhà đầu tư nêu tại phương án phát hành trái phiếu, trừ trường hợp thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật.
Theo quy chế, thành viên giao dịch TPDNRL có trách nhiệm tuân thủ quy định tại Quy chế thành viên giao dịch TPDNRL do Sở GDCK Việt Nam ban hành. Đồng thời, thành viên giao dịch TPDNRL phải tuân thủ quy định tại Nghị định số 65/2022/NĐ-CP, Thông tư số 30/2023/TT-BTC như: Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chịu trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, đảm bảo nhà đầu tư thuộc đúng đối tượng mua trái phiếu theo quy định và ký xác nhận vào văn bản xác nhận của nhà đầu tư trước khi mua trái phiếu theo mẫu tại Phụ lục V ban hành kèm theo Nghị định số 65/2022/NĐ-CP trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch TPDNRL (khoản 6 Điều 4 Thông tư số 30/2023/TT-BTC).
Đồng thời, phải đảm bảo cho chính mình và khách hàng của mình (trường hợp thành viên là công ty chứng khoán) có đủ tiền và trái phiếu trước khi thực hiện giao dịch, đồng thời kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp của các lệnh giao dịch theo quy định của pháp luật; đảm bảo tính chính xác, đầy đủ của thông tin giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDNRL...
Quy chế thành viên giao dịch TPDNRL quy định đơn giản hóa hồ sơ và thủ tục đăng ký thành viên đối với tổ chức đăng ký thành viên đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch; thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, qua đó, tạo điều kiện thuận lợi cho các thành viên sớm tham gia và triển khai hoạt động giao dịch TPDNRL trên hệ thống của HNX.
Về hồ sơ đăng ký thành viên, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch TPDNRL áp dụng đối với công ty chứng khoán được quy định đối với 2 trường hợp: đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam thì hồ sơ đăng ký thành viên tương tự như hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam thì hồ sơ đăng ký thành viên được quy định rút gọn và thành viên được lược bỏ các tài liệu đã nộp cho Sở GDCK Việt Nam (gồm: Giấy đăng ký thành viên giao dịch TPDNRL; thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự).
Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt TPDNRL đối với các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định trong 2 trường hợp: đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không là thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định tương tự hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ; đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang là thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định rút gọn và thành viên được lược bỏ các tài liệu đã nộp cho Sở GDCK Việt Nam (gồm: Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt TPDNRL; thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự).
Về thủ tục đăng ký thành viên, quy chế này quy định, tổ chức đăng ký thành viên nộp hồ sơ đăng ký thành viên trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Việt Nam, đồng thời nộp hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch TPDNRL trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho HNX. Thủ tục đăng ký thành viên được thực hiện tương tự thủ tục đăng ký thành viên quy định tại Điều 15 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 01/QĐ-SGDVN ngày 20/1/2022. Trường hợp tổ chức đăng ký thành viên chỉ đăng ký kết nối giao dịch từ xa và sử dụng máy trạm đã được HNX chấp thuận kết nối giao dịch từ xa trên thị trường chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và thị trường công cụ nợ để kết nối giao dịch từ xa trên thị trường TPDNRL, việc kiểm tra cơ sở vật chất được thực hiện rút gọn thông qua hình thức kiểm tra từ xa.
Các quy định về xử lý vi phạm thành viên, đình chỉ hoạt động giao dịch, hủy bỏ tư cách thành viên, chế độ báo cáo và công bố thông tin, kiểm tra thành viên được quy định tương tự như quy định tại Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 01/QĐ/SGDVN ngày 20/1/2022 của Tổng giám đốc Sở GDCK Việt Nam.
Tin liên quan
"Thực chiến" trong đào tạo cho nguồn nhân lực hội nhập quốc tế
15:19 | 02/11/2024 Doanh nghiệp - Doanh nhân
Nhà đầu tư cá nhân được quyền đầu tư trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
17:41 | 01/11/2024 Chứng khoán
Doanh nghiệp bứt phá kinh doanh với lãi suất cho vay siêu ưu đãi từ BAC A BANK
15:44 | 01/11/2024 Doanh nghiệp - Doanh nhân
Chính phủ điều chỉnh thuế xuất nhập khẩu một số mặt hàng
12:52 | 02/11/2024 Chính sách và Cuộc sống
Phát triển thương mại biên giới cần đồng bộ chính sách
14:17 | 01/11/2024 Chính sách và Cuộc sống
Một luật sửa 7 luật tài chính: Động lực mới cho tăng trưởng kinh tế
08:00 | 01/11/2024 Chính sách và Cuộc sống
Đối tác EU không còn "nhân nhượng", Việt Nam phải thích ứng từ chính sách ESG
17:56 | 31/10/2024 Kinh tế
Cơ quan nào có quyền yêu cầu cung cấp thông tin người nộp thuế?
14:52 | 31/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Hoàn thuế đối với nguyên liệu, vật tư nhập khẩu
10:12 | 31/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Xử lý thuế đối với hàng hóa bị thiệt hại do thiên tai
14:18 | 30/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Tháo gỡ kịp thời vướng mắc trong mua sắm tài sản, cải tạo công trình
07:45 | 30/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Xuất khẩu phần mềm qua internet có được hoàn thuế?
14:51 | 29/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Phải kế thừa nghĩa vụ thuế sau khi chuyển đổi doanh nghiệp
14:14 | 27/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Thách thức trong công tác chuyển đổi số ngành Hải quan
08:59 | 26/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Không thu thuế hàng tái nhập khẩu
10:36 | 25/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Quy định rõ thực hiện thanh toán song phương tập trung của KBNN tại ngân hàng
14:16 | 24/10/2024 Chính sách và Cuộc sống
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
Khởi tố Công ty Biomass buôn lậu “khí cười”
Doanh nghiệp cần gì cho công cuộc chuyển đổi số?
Mua bán thuốc online
TP Hồ Chí Minh ra quân phát triển người tham gia bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế
Thủ tướng: Phát triển giáo dục, đào tạo phục vụ kỷ nguyên vươn mình của dân tộc
Tuyên bố chung giữa Việt Nam và UAE về nâng cấp quan hệ lên Đối tác Toàn diện
08:35 | 29/10/2024 Sự kiện - Vấn đề
(INFOGRAPHICS) 32 tỷ USD kim ngạch xuất nhập khẩu nửa đầu tháng 10
09:14 | 29/10/2024 Infographics
Phiên họp Ủy ban Kỹ thuật thường trực WCO tại Bỉ: Dấu ấn điều hành của đại diện Hải quan Việt Nam
09:25 | 29/10/2024 Hải quan
Hành vi buôn lậu “khí cười” tại Công ty Hoa Việt diễn ra thế nào?
10:18 | 29/10/2024 An ninh XNK