Nhiều nhà đầu tư bị phạt nặng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tòa nhà ICON4, Đê La Thành, Hà Nội) bị phạt do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, đã bị xử phạt số tiền là 200 triệu đồng.
Cụ thể, trong năm 2016, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall ký 6 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết. Theo nội dung hợp đồng, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định.
Tại thời điểm kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.
Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (địa chỉ: huyện Củ Chi, thành phố Hồ Chí Minh), tổng số tiền 270 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm sau:
Phạt tiền 100 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)…
Phạt tiền 85 triệu đồng vì giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán;
Phạt tiền 85 triệu đồng vì báo cáo có nội dung không chính xác. Trong năm 2016, Công ty đã thực hiện giao dịch với bên liên quan về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017, Công ty báo cáo không có giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty. Như vậy, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017 của Công ty có nội dung không chính xác.
Như vậy, tổng số tiền mà Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ phải nộp phạt cho các lỗi vi phạm là 270 triệu đồng.
Bên cạnh đó, Thanh tra UBCKNN buộc Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ phải có biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo không chính xác…
Tin liên quan
Vốn đầu tư thực hiện toàn xã hội ước đạt 2.417,2 nghìn tỷ đồng
18:47 | 06/10/2024 Tài chính
Vai trò của bảo hiểm trở nên quan trọng hơn qua khắc phục hậu quả bão lũ
14:33 | 06/10/2024 Tài chính
Tập trung xử lý các khoản nợ thuế trong những tháng cuối năm
08:59 | 05/10/2024 Tài chính
Thu thuế thương mại điện tử tại Hà Nội tăng 265%
16:18 | 04/10/2024 Tài chính
Hết quý 2/2024, Quỹ Bình ổn giá xăng dầu dư gần 6.061 tỷ đồng
16:01 | 04/10/2024 Tài chính
Chi ngân sách 3 quý đầu năm 2024 đạt khoảng 1.256,3 nghìn tỷ đồng
15:45 | 02/10/2024 Tài chính
Quyết liệt trong điều hành giá, giảm áp lực lên lạm phát
13:15 | 02/10/2024 Tài chính
Ngành Thuế tập trung đơn giản hóa thủ tục hành chính thuế
09:07 | 02/10/2024 Tài chính
Thu ngân sách nhà nước đạt 85,1 dự toán
20:08 | 01/10/2024 Tài chính
3 tác phẩm của Đảng bộ Bộ Tài chính đạt giải tại Cuộc thi Chính luận bảo vệ nền tảng tư tưởng của Đảng năm 2024
14:34 | 01/10/2024 Tài chính
Tăng nhà đầu tư tổ chức - tăng chất cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp
13:45 | 01/10/2024 Tài chính
Phó Thủ tướng, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc tiếp xúc cử tri tại Bình Định
11:03 | 01/10/2024 Tài chính
Bước chuyển quan trọng để sớm nâng hạng thị trường chứng khoán
14:30 | 30/09/2024 Chứng khoán
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
Mỗi tháng có hơn 20,3 nghìn doanh nghiệp thành lập mới và quay lại hoạt động
Xuất nhập khẩu tiếp tục tăng tốc ấn tượng
Bán lẻ hàng hóa và doanh thu dịch vụ tiêu dùng tăng 8,8%
Vốn đầu tư thực hiện toàn xã hội ước đạt 2.417,2 nghìn tỷ đồng
Hải quan Dinh Bà phối hợp bắt đối tượng ôm hơn 4 kg ma túy bơi từ Campuchia về Việt Nam
Chương trình Chuyển động Hải quan kỳ 3 tháng 9/2024
10:51 | 03/10/2024 Hải quan
(Infographic): 10 cục Hải quan có số thu ngân sách lớn
10:10 | 28/09/2024 Infographics
(LONGFORM) Chung tay đưa hàng hoá xuất khẩu vùng Đông Nam Bộ bay xa
16:49 | 19/09/2024 Megastory/Longform
Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 3 tháng 9/2024 (từ ngày 9/9 đến 15/9/2024)
08:54 | 16/09/2024 Multimedia
(INFOGRAPHICS): Hơn 130 tỷ USD kim ngạch xuất nhập khẩu Việt Nam - Trung Quốc
09:19 | 14/09/2024 Infographics