Quyết liệt thanh, kiểm tra các quỹ đầu tư chứng khoán

UBCK sẽ tăng cường kiểm tra để đảm bảo tính minh bạch của thị trường

Đây sẽ là cơ sở góp phần thực hiện chuẩn hóa các hoạt động nghiệp vụ thanh tra trong lĩnh vực chứng khoán, một trong những giải pháp nâng cao hiệu quả, chất lượng của hoạt động thanh tra tài chính.

Trên thị trường hiện có 47 công ty quản lý quỹ (CTQLQ), với tổng vốn điều lệ là 3.126 tỷ đồng, quản lý khối tài sản 98.000 tỷ đồng (giảm 1,5% so với cuối năm 2011). Đến nay có 15 công ty thực hiện quản lý 22 quỹ đầu tư (16 quỹ thành viên, 6 quỹ đại chúng), có 6 quỹ đang tiến hành giải thể do hết thời gian hoạt động, 4 quỹ giảm vốn điều lệ.

Cơ cấu đầu tư của các quỹ đầu tư chủ yếu đầu tư vào cổ phiếu niêm yết (35,28%), tiền mặt (34,77%), cổ phiếu chưa niêm yết (12,17%) và trái phiếu (2,5%), tài sản khác (15,57%). Năm 2012, có 4/6 quỹ đại chúng và 11/16 quỹ thành viên có giá trị tài sản ròng tăng so với năm 2011.

Theo đánh giá của UBCKNN, trong bối cảnh thị trường có nhiều khó khăn và tiềm ẩn nhiều vấn đề phức tạp phát sinh, do vậy công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường được chú trọng triển khai, đặc biệt là phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an. Các hành vi vi phạm pháp luật trên TTCK đã được xử lý nghiêm, kịp thời và được công bố công khai.

Cụ thể, UBCKNN đã tiến hành kiểm tra gần 20 CTQLQ, trong đó kiểm tra định kỳ 10 CTQLQ và 1 ngân hàng lưu ký; kiểm tra đột xuất 3 CTQLQ. Tiến hành xử lý vấn đề ủy thác vốn của các ngân hàng tại CTQLQ, trên thực tế đây là hoạt động cho vay nhưng từ đó lại quay lại ngân hàng mẹ và công ty con của ngân hàng mẹ (tổng mức ủy thác khoảng 24.000 tỷ đồng). Đã có 5 CTQLQ bị xử phạt do vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và TTCK với các hành vi như: Chưa thực hiện lưu ký tài sản của khách hàng tại ngân hàng lưu ký, chậm nộp báo cáo hoặc chậm công bố thông tin...

Qua công tác thanh, kiểm tra tình hình hoạt động các CTQLQ, UBCKNN đã chia thành 2 nhóm: Nhóm A có 33 công ty hoạt động tương đối tốt, có lãi, trong đó có 25 công ty trực thuộc ngân hàng, bảo hiểm, công ty chứng khoán quản lý 83,4% giá trị tài sản của cả ngành. Nhóm B gồm 14 công ty nhỏ hoạt động cầm chừng, thua lỗ (trong đó có 3 công ty không duy trì chỉ tiêu an toàn tài chính). UBCKNN đang rà soát để đưa các công ty này vào diện kiểm soát đặc biệt.

Trên cơ sở đó, năm 2012, UBCKNN đã trình Bộ Tài chính ký ban hành Thông tư 212/2012/TT-BTC quy định về quy chế tổ chức và hoạt động của CTQLQ nhằm siết chặt vấn đề quản trị rủi ro, kiểm soát việc ủy thác vốn từ ngân hàng, doanh nghiệp mẹ và vấn đề cho vay lại (trở lại công ty mẹ).

Năm 2013 nhằm nâng cao chất lượng công tác thanh tra, kiểm tra hoạt động của các CTQLQ, quỹ đầu tư chứng khoán, UBCKNN sẽ cụ thể hóa thông qua việc ban hành quy trình thanh tra, kiểm tra nhằm kịp thời ngăn chặn, xử lý các vi phạm của CTQLQ, đặc biệt trong các hoạt động nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư, việc tuân thủ chế độ báo cáo và công bố thông tin; đảm bảo tính minh bạch thị trường, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư.

Thu Hằng