Một số điểm mới trong công tác giám sát tuân thủ trên thị trường chứng khoán
Trong năm 2021, số lượng nhà đầu tư mới trên thị trường chứng khoán tăng hơn 50%. Ảnh: ST |
Thông tư này bãi bỏ toàn bộ các văn bản gồm: Thông tư số 116/2017/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở GDCK, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (TTLKCK); Thông tư số 35/2019/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 115/2017-BTC ngày 25/10/2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC.
Về cơ sở ban hành Thông tư 06/TT-BTC, UBCKNN cho biết, Thông tư 116 được Bộ Tài chính ban hành ngày 25/10/2017 đã tạo khuôn khổ pháp lý cho UBCKNN triển khai công tác giám sát tuân thủ đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở GDCK và TTLKCK trên cơ sở Luật Chứng khoán 2006, Luật sửa đổi, bổ sung năm 2010 và các văn bản hướng dẫn.
Luật Chứng khoán 2019 đã sửa đổi tổ chức bộ máy, hoạt động của Sở GDCK (chuyển thành Sở GDCK Việt Nam và công ty con), TTLKCK (chuyển thành Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam) làm thay đổi đối tượng giám sát tuân thủ.
Luật Chứng khoán 2019 cũng thay đổi về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của UBCKNN trong quản lý giám sát đối với Sở GDCK, TTLKCK; thay đổi các quy định về tổ chức thị trường, vận hành thị trường, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán, sửa đổi quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của Sở GDCK, TTLKCK, của các thành viên của Sở GDCK, TTLKCK dẫn tới thay đổi nội dung công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với Sở GDCK, TTLKCK.
Cùng với đó, các văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoán 2019 mới được ban hành cũng quy định trách nhiệm giám sát của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCTLKCK đối với thành viên giao dịch, thành viên lưu ký và các tổ chức, cá nhân khác trong việc tuân thủ quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Từ cơ sở pháp lý và thực tiễn nêu trên, cần thiết phải xây dựng, ban hành thông tư thay thế Thông tư số 116/2017/TT-BTC để đảm bảo phù hợp với hệ thống pháp luật chứng khoán mới, đáp ứng yêu cầu thay đổi thực tế về đối tượng giám sát, về nội dung giám sát tuân thủ.
Về nội dung, Thông tư 06/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát của UBCKNN đối với việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con gồm Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; TCTLKCK trong việc tổ chức, thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
Với 5 chương, 4 phụ lục, Thông tư này quy định một số nội dung mới liên quan đến công tác giám sát tuân thủ. Theo đó, Thông tư đã bổ sung đối tượng áp dụng là Sở GDCK Việt Nam, thay đổi tên gọi TTLKCK là Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán theo Luật Chứng khoán 2019.
Thông tư cũng tách riêng nghĩa vụ của Sở GDCK Việt Nam, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và TCTLKCK; quy định nội dung giám sát tuân thủ đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCTLKCK; cập nhật một số thuật ngữ trong hoạt động nghiệp vụ của TCTLKCK để đảm bảo bao quát hết các nghiệp vụ theo quy định tại Luật Chứng khoán và đảm bảo phù hợp khi thực hiện mô hình bù trừ, thanh toán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm (CCP).
Thông tư cũng bổ sung nội dung cấp, quản lý mã số giao dịch chứng khoán của tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài để phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 146 Nghị định 155/2020/NĐ-CP; bổ sung nội dung về việc giám sát tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tại công ty đại chúng, quỹ đại chúng; việc thực hiện giám sát an ninh, an toàn đối với hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; bổ sung qui định về xác định thời gian chốt số liệu là đến ngày làm việc cuối cùng của tháng đối với báo cáo tháng và đến ngày 31/12 năm báo cáo đối với báo cáo năm để phù hợp với quy định về chế độ báo cáo của cơ quan hành chính nhà nước theo Điều 12 Nghị định số 09/2019/NĐ-CP.
Tin liên quan
Chứng khoán Việt Nam vẫn trong danh sách chờ nâng hạng của FTSE Russell
16:28 | 28/03/2024 Chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán cảnh báo về sự cố của VNDirect
09:01 | 26/03/2024 Chứng khoán
An toàn và bảo mật công nghệ cho chứng khoán
08:31 | 27/03/2024 Người quan sát
Chính thức khởi động cuộc bình chọn doanh nghiệp niêm yết 2024
21:40 | 22/03/2024 Tài chính
SCIC bán đấu giá hơn 6,7 triệu cổ phần CTCP Sách Việt Nam để thoái vốn
09:03 | 22/03/2024 Chứng khoán
Nâng cao chất lượng hoạt động tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán
16:17 | 21/03/2024 Chứng khoán
Chứng khoán dự báo tăng mạnh theo đà phục hồi của nền kinh tế
09:10 | 20/03/2024 Chứng khoán
Bộ Tài chính sẽ thúc đẩy vấn đề xếp hạng tín nhiệm doanh nghiệp
08:04 | 19/03/2024 Chứng khoán
Cải cách hiệu quả thủ tục hành chính lĩnh vực chứng khoán
19:59 | 14/03/2024 Chứng khoán
Cổ phiếu Viettel Post chính thức niêm yết trên sàn HoSE
14:52 | 12/03/2024 Chứng khoán
Bộ Tài chính tổ chức Hội nghị xúc tiến đầu tư “Việt Nam – Điểm đến đầu tư” tại Nhật Bản
14:48 | 12/03/2024 Chứng khoán
Hơn 1 tỷ cổ phiếu Ngân hàng Nam Á chào sàn HOSE
20:17 | 08/03/2024 Tài chính
Chủ tịch UBCKNN làm việc với Thống đốc Cơ quan giám sát tài chính Hàn Quốc
20:15 | 08/03/2024 Chứng khoán
Giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh sụt giảm khá mạnh
15:09 | 07/03/2024 Chứng khoán
Lãi suất phát hành trái phiếu chính phủ có xu hướng tăng
15:06 | 07/03/2024 Chứng khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính chủ trì Hội nghị xúc tiến đầu tư tài chính Việt Nam – Hàn Quốc
13:55 | 07/03/2024 Chứng khoán
Tin mới
Bộ trưởng Bộ Tài chính làm việc với Giám đốc Quốc gia WB tại Việt Nam
Audi mở đại lý mới theo mô hình City showroom
CEO IPPG Lê Hồng Thuỷ Tiên nhận giải nữ doanh nhân xuất sắc TPHCM 2024
Chứng khoán Việt Nam vẫn trong danh sách chờ nâng hạng của FTSE Russell
Hà Nội chốt thi 3 môn vào lớp 10
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng
13:54 | 27/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh
09:44 | 02/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng
14:53 | 28/02/2024 Infographics
LONGFORM: Tập trung thực hiện thành công chuyển đổi số, tạo nền tảng hướng tới Hải quan thông minh
08:54 | 10/02/2024 Megastory/Longform
LONGFORM: Bộ trưởng Hồ Đức Phớc: Chính sách tài khoá, dấu ấn đặc biệt quan trọng thúc đẩy phục hồi và tăng trưởng kinh tế
08:50 | 10/02/2024 Tài chính