Loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm trong giao dịch chứng khoán

17:22 | 23/10/2021

(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với một loạt cá nhân. Trong đó, có những cá nhân chịu mức phạt lên tới hơn 100 triệu đồng.

Nhận mức xử phạt 300 triệu đồng và đình chỉ 12 tháng, Vạn Phát Hưng nói chỉ “vô tình vi phạm"
Trường hợp nào không bị xử phạt vi phạm hành chính do ảnh hưởng của dịch Covid-19?
Phó Tổng giám đốc HAPACO bị xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm trong giao dịch chứng khoán
Ảnh minh họa: Internet

Theo đó, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải (quận Tân Phú, TPHCM) 35 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ông Nguyễn Hải công bố thông tin không đúng thời hạn khi trở thành cổ đông lớn đối với giao dịch ngày 6/4/2021 (mua 350.000 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,92% lên 5,94%); công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn đối với giao dịch ngày 5/4/2021 (bán 340.500 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,91% xuống 4,92%) và ngày 22/4/2021 (bán 1.150.000 cổ phiếu VIG làm tỷ lệ sở hữu giảm từ 7,19% xuống 3,82%).

Cá nhân này cũng bị phạt tiền 17,5 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết với 4 lần mua và 1 lần bán cổ phiếu VIG từ ngày 7 đến 20/4/2021.

UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với bà Khoa Thị Thanh Huyền (quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng) với mức phạt lên tới 130 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Thị Thanh Huyền là Thành viên Ban Kiểm soát của Tập đoàn Hapaco (HoSE: HAP) đã bán 193.100 cổ phiếu HAP vào ngày 10/5, bán 21.500 cổ phiếu vào ngày 11/5, bán 897.200 cổ phiếu vào ngày 27/5, bán 420.300 cổ phiếu và mua 10.000 cổ phiếu ngày 31/5/2021. Tiếp đó, bà mua 350.600 cổ phiếu và bán 591.000 cổ phiếu từ ngày 1/6 đến ngày 11/6 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, UBCKNN cũng phạt bà Đinh Như Quỳnh (phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, Hà Nội) 15 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 5/3 đến ngày 11/3, bà Đinh Như Quỳnh là người có liên quan của bà Lê Thị Thanh Nga, Phó Tổng Giám đốc LienVietPostBank (HoSE: LPB) đã bán 31.600 cổ phiếu LPB nhưng ngày 12/4, HoSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.

Một cá nhân khác là ông Mai Minh Huy (KĐT Vinhomes Gardenia, Hàm Nghi, Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), người nhà của Thành viên Ban Kiểm soát của Công ty Cổ phần Cơ điện và xây dựng Việt Nam (HoSE: MCG) cũng bị phạt tiền 80 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, ông Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG với tổng giá trị gần 2 tỷ đồng nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Hoài Anh