HNX sửa đổi Quy chế giao dịch UPCoM

	UPCoM: Nghịch lý sàn yếu, nhiều mã tăng mạnh
	Giá trị vốn hóa trên UPCoM đã đạt hơn 1 triệu tỷ đồng
	UPCoM tháng 7: Giá trị giao dịch tăng hơn 20%

Sửa đổi quy chế giao dịch UPCoM lần này là tạo điều kiện để các doanh nghiệp tham gia thị trường thuận lợi.

Trước đó, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 13/2019/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Theo đó, Thông tư 13 tập trung sửa đổi, bổ sung đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch, quy định về thủ tục, hồ sơ đăng ký giao dịch, thay đổi đăng ký giao dịch và hủy đăng ký giao dịch.

Nhằm phù hợp với các quy định mới này, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), đã ban hành Quy chế Tổ chức và quản lý thị trường giao dịch chứng khoán chưa niêm yết (Quy chế UPCoM) theo Quyết định số 634/QĐ-SGDHN ngày 24/9/2019.

Theo HNX, ý nghĩa quan trọng nhất của việc sửa đổi quy chế giao dịch UPCoM lần này là tạo điều kiện để các doanh nghiệp tham gia thị trường thuận lợi và dễ dàng hơn, đặc biệt là gắn đấu giá cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước với đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM.

HNX quy định, quy chế mới quy định rõ thị trường đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội là thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết và doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa.

Đồng thời, HNX cũng xác định rõ “doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa” thay vì “doanh nghiệp cổ phần hóa dưới hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng” như trước đây.

Các đối tượng đăng ký giao dịch vẫn bao gồm 4 loại gồm: công ty đại chúng không đủ điều kiện niêm yết; công ty đại chúng đủ điều kiện niêm yết nhưng chưa niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán; công ty hủy niêm yết nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng; và doanh nghiệp cổ phần hóa theo quy định pháp luật về cổ phần hóa (quy chế cũ gọi là doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa) chưa niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán.

Về hồ sơ đăng ký giao dịch, doanh nghiệp vẫn phải nộp báo cáo tài chính có kiểm toán, tuy nhiên bổ sung một số trường hợp đặc biệt không phải nộp báo cáo tài chính kiểm toán và được nêu cụ thể trong quy chế.

Việc chấp thuận giao dịch đối với cổ phiếu chuyển từ niêm yết sang UPCoM cũng có thay đổi, theo đó Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ ban hành quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch căn cứ vào ngày ban hành quyết định hủy niêm yết chứ không căn cứ vào ngày hủy niêm yết như trước đây.