Dùng AI để phát hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Hoạt động giám sát nhằm phát hiện các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán (TTCK) đóng vai trò quan trọng.

Theo Bộ Tài chính, vừa qua, dư luận cho rằng cơ quan quản lý cần dùng những công cụ hiện đại như công khai về sổ lệnh giao dịch chứng khoán hay ứng dụng dữ liệu lớn (Big Data) và trí tuệ nhân tạo (AI) để phát hiện được những giao dịch bất thường và làm minh bạch thị trường chứng khoán (TTCK).

Về vấn đề này, Bộ Tài chính cho biết, hoạt động giám sát nhằm phát hiện các hành vi vi phạm trên TTCK đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch và thúc đẩy sự phát triển bền vững của TTCK.

Thời gian qua, cơ quan quản lý đã áp dụng các biện pháp xử phạt hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán đối với những cá nhân có hành vi thao túng TTCK và cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến hành vi thao túng TTCK.

Bên cạnh các biện pháp nói trên, Bộ Tài chính (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) đã trình Chính phủ, Quốc hội sửa đổi, bổ sung (tại Dự án 1 luật sửa 9 luật thuộc lĩnh vực tài chính) quy định về hành vi thao túng TTCK nhằm đảm bảo hiệu lực pháp lý cao hơn và đáp ứng yêu cầu từ thực tiễn giám sát, kiểm tra giao dịch trên TTCK.

Với quy mô phát triển nhanh chóng của TTCK, việc ứng dụng AI và Big Data vào giám sát giao dịch cũng đang được nghiên cứu và triển khai.

AI có khả năng phát hiện các hành vi bất thường như thao túng giá, giao dịch nội gián, hay các hành vi giao dịch khác đối với dữ liệu giao dịch lớn.

Các thuật toán học máy có thể phân tích khối lượng giao dịch lớn và nhận diện các mẫu hành vi phức tạp mà các hệ thống truyền thống khó có thể phát hiện, giúp can thiệp kịp thời và chính xác hơn.

Bên cạnh đó, AI cũng giúp dự báo xu hướng thị trường và tối ưu hóa việc quản lý dữ liệu nhà đầu tư.

Điều này không chỉ tạo ra nền tảng vững chắc cho sự minh bạch mà còn đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển bền vững của TTCK Việt Nam, góp phần nâng cao hiệu quả và độ chính xác trong công tác giám sát TTCK.