Một cá nhân bị phạt hành chính chứng khoán hơn nửa tỷ đồng

10:19 | 20/01/2020

(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính 550 triệu đồng đối với 1 cá nhân do thao túng cổ phiếu. 

mot ca nhan bi phat hanh chinh chung khoan hon nua ty dong Coca-Cola Việt Nam bị xử phạt hơn 821 tỷ đồng
mot ca nhan bi phat hanh chinh chung khoan hon nua ty dong Thống nhất điều hành nhưng chưa sáp nhập ngay 2 Sở Giao dịch chứng khoán
mot ca nhan bi phat hanh chinh chung khoan hon nua ty dong Dự thảo Nghị định xử phạt vi phạm hành chính về hải quan: Đảm bảo nguyên tắc một hành vi vi phạm chỉ bị xử phạt một lần
mot ca nhan bi phat hanh chinh chung khoan hon nua ty dong
Năm 2019 UBCKNN đã thu nộp ngân sách nhà nước 3.760 triệu đồng từ xử phạt vi phạm hành chính chứng khoán.

Theo đó, ông Vũ Thái (Địa chỉ: Số 59 Tổ 28 Trại Nhãn, Ô Chợ Dừa, Đống Đa, Hà Nội) bị phạt 550 triệu đồng do sử dụng 16 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CEN của Công ty cổ phần Cencon Việt Nam nay là Công ty Dịch vụ Hàng không CENCON Việt Nam (UPCoM: CEN).

Tuy nhiên, UBCKNN cho biết căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Vũ Thái.

Thời gian gần đây, UBCKNN cũng liên tục ban hành quyết định xử phạt với nhiều cá nhân, tổ chức do vi phạm hành chính chứng khoán, trong đó có Công ty Cổ phần 28 Quảng Ngãi, Công ty Cổ phần Xi măng Công Thanh, Công ty Cổ phần Transimex và ông Nguyễn Văn Thanh.

Cụ thể, Công ty Cổ phần 28 Quảng Ngãi bị phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng.

Công ty Cổ phần Xi măng Công Thanh bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Bên cạnh đó, Xi măng Công Thanh còn bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; Công ty cũng báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.

Ông Nguyễn Văn Thanh (địa chỉ: 24B ngõ 1, Giảng Võ, Ba Đình, Hà Nội) bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Năm 2019, UBCKNN đã chủ động đề xuất, tiến hành kiểm tra với các đơn vị có phản ánh, dấu hiệu nghi vấn quy định. UBCKNN triển khai 79 đoàn thanh kiểm tra gồm: 17 đoàn thanh tra, 43 đoàn kiểm tra định kỳ, 19 đoàn kiểm tra đột xuất. UBCKNN đã ban hành 461 quyết định xử phạt hành chính đối với 312 cá nhân, 149 tổ chức với tổng số tiền phạt là 28.500 triệu đồng, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với 6 trường hợp. Từ đó số tiền đã thu nộp ngân sách nhà nước trong năm 2019 là 3.760 triệu đồng.

Thùy Linh