Hiệu quả thanh tra giám sát - yếu tố then chốt để thị trường chứng khoán minh bạch
Các đơn vị giám sát TTCK phối hợp với các Sở GDCK và các đơn vị liên quan tăng cường giám sát giao dịch và giám sát tuân thủ trên TTCK. Ảnh: ST |
Tăng cường giám sát, xử phạt nghiêm minh
Theo Luật Chứng khoán 2019, hệ thống giám sát được xây dựng hướng tới mô hình ba cấp giám sát. Cụ thể: công ty chứng khoán là giám sát tuyến một; sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) là giám sát tuyến hai; Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là giám sát tuyến ba. Luật Chứng khoán 2019 cũng cho phép chủ thể giám sát như UBCKNN, sở GDCK kịp thời xử lý, ngăn chặn rủi ro, vi phạm ảnh hưởng tới sự vận hành ổn định, an toàn của thị trường.
Giám sát thị trường thể hiện ở hai nhiệm vụ chính là giám sát giao dịch và giám sát tuân thủ, được tiến hành thường xuyên. Trong đó, về hoạt động giám sát giao dịch, đơn vị giám sát TTCK phối hợp với các sở GDCK và các đơn vị liên quan theo dõi, phân tích diễn biến các phiên giao dịch có biến động mạnh, tổ chức kiểm tra các mã có dấu hiệu giao dịch bất thường, vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán…
Bên cạnh đó, UBCKNN còn chuyển thanh tra áp dụng các chế tài xử phạt mạnh bao gồm biện pháp buộc hoàn trả tiền cho nhà đầu tư, góp phần quan trọng hạn chế vi phạm về chào bán, phát hành không đăng ký, không báo cáo của các DN. Nếu giai đoạn 2015-2020, bình quân mỗi năm có khoảng hơn 170 quyết định xử phạt thì từ 1/1/2021 - thời điểm Luật Chứng khoán chính thức có hiệu lực và tăng thẩm quyền của UBCKNN trong thanh tra, xử phạt, số lượng bình quân các các quyết định xử phạt trong 3 năm 2021-2023 tăng hơn gấp đôi. Thực tế này cho thấy tính chủ động trong hoạt động quản lý, giám sát, thanh tra đã ngày một hiệu quả, sát thực với thực tế TTCK và đảm bảo mọi hoạt động diễn ra công khai, công bằng.
Tiếp tục nâng cao hiệu quả thanh tra, giám sát
Trong thời gian qua, việc phát hiện và xử lý giao dịch trên TTCK còn nhiều khó khăn về mặt kỹ thuật và pháp lý. Hệ thống giám sát phát hiện gian lận còn chưa được kịp thời, chưa đánh giá được chính xác hiệu quả của các tiêu chí giám sát, không có khả năng tiên lượng đối với các cách thức gian lận mới; hệ thống pháp luật chính sách chống gian lận và chính sách tố cáo không được thiết lập hoặc không được hiệu quả; chế tài xử phạt chưa đủ sức răn đe, các đối tượng có nhiều cách thức để tránh các hình phạt hoặc lựa chọn mức phạt với tội nhẹ hơn...
Tuy nhiên, thông qua hoạt động kiểm tra, giám sát, thanh tra đã kịp thời phát hiện, xử lý nhiều vi phạm, đặc biệt, đã chuyển cơ quan chức năng xử lý một số vụ thao túng.
Thời gian tới, để tăng cường giám sát theo tuyến và thanh tra, kiểm tra hiệu quả, trước hết cần phải bảo đảm thực thi chính sách pháp luật, bên cạnh đó cần tiếp tục hoàn thiện hệ thống giám sát, quy định về hoạt động giám sát để đáp ứng yêu cầu giám sát đối với thị trường đang phát triển mạnh cả về chiều rộng và chiều sâu.
Ngoài ra, cần tiếp tục tăng cường giám sát về công bố thông tin cũng như chấn chỉnh, tăng cường chất lượng công tác thanh kiểm tra. Phối hợp chặt chẽ với cơ quan chức năng trong điều tra, xác minh, xử lý các vụ việc có dấu hiệu tội phạm, vi phạm pháp luật trên TTCK; phối hợp với cơ quan quản lý trong giám sát việc tuân thủ pháp luật của các thành viên thị trường. Hoạt động thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm giúp cơ quan quản lý đánh giá việc tuân thủ pháp luật của tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, các bất cập về pháp lý, trên cơ sở đó xem xét việc sửa đổi, hoàn thiện các quy định pháp luật.
Một giải pháp quan trọng là cần sớm xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu chung cho toàn TTCK, kết nối, chia sẻ thông tin, xây dựng các ứng dụng quản lý, giám sát và có kết nối trao đổi dữ liệu không chỉ trong nội ngành mà cả với các cơ quan chức năng khác như thuế, thanh tra giám sát ngân hàng, Công an.
Hiện nay, Chính phủ đã giao Bộ Tài chính chỉ đạo UBCKNN, sở SGDCK và VSDC kết nối Cơ sở dữ liệu quốc gia về dân cư, hệ thống định danh và xác thực điện tử, thực hiện rà soát, xác thực, làm sạch dữ liệu thông tin về người tham gia giao dịch chứng khoán. Ngày 24/11/2023, UBCKNN đã ký kết Kế hoạch phối hợp với Cục Cảnh sát Quản lý hành chính về trật tự xã hội (C06) để triển khai Đề án Phát triển ứng dụng dữ liệu về dân cư, định danh và xác thực điện tử phục vụ chuyển đổi số quốc gia giai đoạn 2023-2025, tầm nhìn đến năm 2030. Trong thời gian tới, sẽ tiếp tục phối hợp chặt chẽ với C06 và các đơn vị có liên quan tổ chức triển khai các nhiệm vụ làm sạch dữ liệu về nhà đầu tư và người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Năm 2023 (tính từ đầu năm đến tháng 11/2023), UBCKNN đã phối hợp với các đơn vị chức năng thuộc UBCKNN, Sở GDCK Việt Nam, công ty con và các cơ quan chức năng khác phân tích, kiểm tra, xử lý sau giao dịch 94 mã chứng khoán; thành lập 12 đoàn kiểm tra giao dịch bất thường đối với 12 mã chứng khoán; 1 đoàn làm việc với nhà đầu tư liên quan đến giao dịch. |
Tin liên quan
Luật hóa quy định về hành vi thao túng thị trường chứng khoán
06:42 | 15/09/2024 Chứng khoán
Chứng khoán có khởi sắc trong tháng 9?
15:46 | 11/09/2024 Tài chính
Tháo gỡ rào cản cuối cùng cho việc nâng hạng thị trường chứng khoán
07:27 | 04/08/2024 Tài chính
Thu tiền cho thuê đất, thuê mặt nước đã vượt dự toán năm 2024
09:50 | 15/09/2024 Thuế - Kho bạc
Đề xuất cấm xuất cảnh đối với cá nhân, chủ hộ kinh doanh nợ thuế
16:08 | 14/09/2024 Thuế - Kho bạc
Miễn, giảm, gia hạn thuế phí ước đạt gần 90 nghìn tỷ đồng
16:05 | 14/09/2024 Thuế - Kho bạc
Xuất cấp các mặt hàng dự trữ quốc gia cho tỉnh Cao Bằng, Tuyên Quang
08:57 | 14/09/2024 Tài chính
Cục Thuế Hà Nội hướng dẫn hỗ trợ thuế, phí trong trường hợp gặp thiên tai
20:00 | 13/09/2024 Thuế - Kho bạc
Bộ Tài chính yêu cầu không để xảy ra tình trạng găm hàng, tăng giá bất hợp lý sau bão
19:13 | 13/09/2024 Tài chính
Ngân hàng dẫn đầu trong phát hành và mua lại trái phiếu trước hạn
16:36 | 13/09/2024 Tài chính
Bộ Tài chính đề xuất hỗ trợ khẩn cấp 180 tỷ đồng cho Yên Bái, Lào Cai
13:58 | 13/09/2024 Tài chính
Phòng, chống tham nhũng trong ngành Tài chính: Kiên quyết loại bỏ TTHC rườm rà, gây khó khăn cho người dân, doanh nghiệp
09:46 | 13/09/2024 Tài chính
Tổng cục Hải quan trao học bổng cho 15 sinh viên Khoa Thuế và Hải quan
20:45 | 12/09/2024 Hải quan
Ước tính ban đầu chi trả 7.000 tỷ đồng bồi thường bảo hiểm do bão số 3 và lũ lụt
20:20 | 12/09/2024 Tài chính
Cục Quản lý, giám sát chính sách thuế, phí và lệ phí được bổ sung chức năng thanh tra chuyên ngành
15:47 | 12/09/2024 Tài chính
Xuất cấp hơn 37 nghìn tấn gạo hỗ trợ học sinh khó khăn học kỳ I
15:23 | 12/09/2024 Tài chính
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
Thủ tướng: Khắc phục hậu quả bão lũ, giữ mục tiêu tăng trưởng kinh tế 7%
Chi cục Hải quan Chuyển phát nhanh: Ngăn chặn hàng loạt vụ vận chuyển ma túy tinh vi
TP Hồ Chí Minh đồng hành với doanh nghiệp trong sản xuất, xuất khẩu xanh
Thu tiền cho thuê đất, thuê mặt nước đã vượt dự toán năm 2024
Doanh nghiệp tăng lượng hàng hóa, bán hàng không lợi nhuận hỗ trợ vùng bão lũ
(INFOGRAPHICS): Hơn 130 tỷ USD kim ngạch xuất nhập khẩu Việt Nam - Trung Quốc
09:19 | 14/09/2024 Infographics
(INFOGRAPHICS) Quá trình công tác của tân Phó Vụ trưởng Vụ Tổ chức cán bộ Nguyễn Thị Phúc Hạnh
10:11 | 11/09/2024 Infographics
(LONGFORM) Tân Tổng cục trưởng Nguyễn Văn Thọ: Tập trung nguồn lực, ưu tiên chuyển đổi số toàn diện công tác hải quan
07:44 | 04/09/2024 Megastory/Longform
(LONGFORM) Hải quan ASEAN: Hợp tác thúc đẩy thương mại theo hướng hiện đại
14:57 | 29/08/2024 Megastory/Longform
(LONGFORM) Xây dựng Hải Phòng thành trung tâm kinh tế biển hiện đại, mang tầm quốc tế
15:32 | 25/08/2024 Megastory/Longform