Vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ bị phạt thế nào?
Hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ sẽ bị xử phạt từ 50-400 triệu đồng. |
Phạt từ 50-400 triệu đồng
Dự thảo quy định, đối với việc vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm như: Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về thông báo phát hành chứng khoán; Thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được chấp thuận.
Dự thảo cũng nêu rõ, cơ quan quản lý cũng sẽ xử phạt số tiền trên nếu công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận, trừ trường hợp chào bán, phát hành cổ phiếu để hoán đổi các khoản nợ hoặc hoán đổi cổ phần, phần vốn góp; hoặc công ty cổ phần không phải công ty đại chúng, công ty trách nhiệm hữu hạn công bố thông tin không đầy đủ, công bố thông tin hoặc báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp theo hình thức riêng lẻ.
Ngoài ra, mức xử phạt cao hơn từ 70- 100 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng thời gian quy định; công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không thực hiện mở tài khoản phong tỏa tại ngân hàng thương mại hoặc không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa; công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán giải tỏa hoặc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán...
Mức phạt tiền từ 100-150 triệu đồng đối với một trong các hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp hoặc hồ sơ đã trình tổ chức, cá nhân có thẩm quyền; thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký hoặc phương án đã được chấp thuận.
Ngoài ra , mức phạt này cũng sẽ áp dụng với hành vi thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty theo quy định pháp luật hoặc thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ khi chưa được Đại hội đồng cổ đông công ty ủy quyền cho phép thực hiện; Quảng cáo việc chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ trên phương tiện thông tin đại chúng; cung cấp dịch vụ tư vấn, dịch vụ đấu thầu, dịch vụ bảo lãnh phát hành, dịch vụ lưu ký trái phiếu phát hành riêng lẻ không đúng quy định pháp luật về phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp theo hình thức riêng lẻ...
Đối với mức phạt tiền từ 150- 200 triệu đồng sẽ áp dụng với các hành vi vi phạm như: lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng; thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật...
Mức phạt cao nhất từ 300- 400 triệu đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán hoặc hồ sơ phát hành chứng khoán riêng lẻ mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
Nhiều biện pháp khắc phục
Dự thảo Nghị định quy định, để khắc phục hậu quả, tổ chức có hành vi vi phạm phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 30-60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Cơ quan quản lý yêu cầu các đối tượng này buộc công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.
Đồng thời buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất hoặc Hội đồng quản trị công ty theo quy định pháp luật về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.
Tổ chức vi phạm cũng buộc phải thực hiện phát hành theo đúng phương án đã đăng ký; buộc huỷ bỏ thông tin, cải chính thông tin; buộc khôi phục số chứng khoán chuyển nhượng trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng hoặc trong trường hợp pháp luật quy định không được chuyển nhượng.
Tin liên quan
Chứng khoán Việt Nam vẫn trong danh sách chờ nâng hạng của FTSE Russell
16:28 | 28/03/2024 Chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán cảnh báo về sự cố của VNDirect
09:01 | 26/03/2024 Chứng khoán
An toàn và bảo mật công nghệ cho chứng khoán
08:31 | 27/03/2024 Người quan sát
Chính thức khởi động cuộc bình chọn doanh nghiệp niêm yết 2024
21:40 | 22/03/2024 Tài chính
SCIC bán đấu giá hơn 6,7 triệu cổ phần CTCP Sách Việt Nam để thoái vốn
09:03 | 22/03/2024 Chứng khoán
Nâng cao chất lượng hoạt động tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán
16:17 | 21/03/2024 Chứng khoán
Chứng khoán dự báo tăng mạnh theo đà phục hồi của nền kinh tế
09:10 | 20/03/2024 Chứng khoán
Bộ Tài chính sẽ thúc đẩy vấn đề xếp hạng tín nhiệm doanh nghiệp
08:04 | 19/03/2024 Chứng khoán
Cải cách hiệu quả thủ tục hành chính lĩnh vực chứng khoán
19:59 | 14/03/2024 Chứng khoán
Cổ phiếu Viettel Post chính thức niêm yết trên sàn HoSE
14:52 | 12/03/2024 Chứng khoán
Bộ Tài chính tổ chức Hội nghị xúc tiến đầu tư “Việt Nam – Điểm đến đầu tư” tại Nhật Bản
14:48 | 12/03/2024 Chứng khoán
Hơn 1 tỷ cổ phiếu Ngân hàng Nam Á chào sàn HOSE
20:17 | 08/03/2024 Tài chính
Chủ tịch UBCKNN làm việc với Thống đốc Cơ quan giám sát tài chính Hàn Quốc
20:15 | 08/03/2024 Chứng khoán
Giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh sụt giảm khá mạnh
15:09 | 07/03/2024 Chứng khoán
Lãi suất phát hành trái phiếu chính phủ có xu hướng tăng
15:06 | 07/03/2024 Chứng khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính chủ trì Hội nghị xúc tiến đầu tư tài chính Việt Nam – Hàn Quốc
13:55 | 07/03/2024 Chứng khoán
Tin mới
Hải quan An Giang đối thoại với hơn 50 doanh nghiệp XNK
Tài khoản tiết kiệm tiền tỷ “bốc hơi", lỗ hổng từ nhân viên ngân hàng
Doanh nghiệp FDI đã đầu tư vào 42 tỉnh, thành phố trên cả nước
Dừng kinh doanh, rút giấy phép nếu doanh nghiệp cố tình không xuất hóa đơn điện tử xăng dầu
Điều động, bổ nhiệm ông Nguyễn Hoàng Tuấn giữ chức Cục trưởng Cục Hải quan TPHCM
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng
13:54 | 27/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh
09:44 | 02/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng
14:53 | 28/02/2024 Infographics
LONGFORM: Tập trung thực hiện thành công chuyển đổi số, tạo nền tảng hướng tới Hải quan thông minh
08:54 | 10/02/2024 Megastory/Longform
LONGFORM: Bộ trưởng Hồ Đức Phớc: Chính sách tài khoá, dấu ấn đặc biệt quan trọng thúc đẩy phục hồi và tăng trưởng kinh tế
08:50 | 10/02/2024 Tài chính