Vi phạm giao dịch chứng khoán, nhiều cá nhân bị xử phạt

14:59 | 23/06/2021

(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số cá nhân do vi phạm quy định giao dịch chứng khoán.

Một loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán
Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty, Coteccons bị xử phạt
TEDI bị xử phạt 450 triệu đồng do không niêm yết chứng khoán, vi phạm công bố thông tin
Vi phạm giao dịch chứng khoán, nhiều cá nhân bị xử phạt
Nhiều cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán. Ảnh: Internet.

Theo đó, Thanh tra UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thu Hằng (phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội) vì đã vi phạm hành chính không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 20/01/2021, bà Nguyễn Thu Hằng đã bán 2.500.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (mã chứng khoán: CC4) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 2.500.000 cổ phiếu (15,63%) xuống 0 cổ phiếu (0%), nhưng không công bố thông tin.

Cùng với đó, ông Nguyễn Hà Trung (địa chỉ: tổ 64, Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) cũng bị xử phạt 20 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ônng Nguyễn Hà Trung, ủy viên Hội đồng quản trị Tổng công ty Hóa dầu Petrolimex-CTCP (mã chứng khoán: PLC) đăng ký bán 40.000 cổ phiếu PLC từ ngày 5/1/2021 - 28/1/2021 (khớp bán 40.000 cổ phiếu vào ngày 5/1/2021), tuy nhiên đến ngày 15/1/2021, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Hà Trung.

Bà Đặng Thị Minh Duyệt, Kế toán trưởng Bia Hà Nội – Hải Dương (HNX: HAD) cũng bị phạt tiền 25 triệu đồng vì đã bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14/10 đến ngày 16/10/2020 nhưng không báo cáo Sở GDCK Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.

Trong khi đó, ông Nguyễn Văn Trung bị phạt 50 triệu đồng giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký. Ông Trung là người có liên quan của bà Thái Hà Linh - người được ủy quyền công bố thông tin của Techcombank (HoSE: TCB) đã thực hiện mua 70.000 cổ phiếu TCB ngày 23/3/2021 không đúng với đăng ký giao dịch (đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TCB từ ngày 26/3 đến ngày 22/4/2021).

Ông Nguyễn Quang Trung, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng (HNX: NDN) cũng bị phạt 5 triệu đồng vì bán 17.500 cổ phiếu NDN ngày 3/9/2020 nhưng không báo cáo HNX về việc dự kiến giao dịch.

Hoài Anh