Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ trong lĩnh vực chứng khoán
Quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán | |
Chứng khoán phái sinh giúp giảm các “cú sốc” trên thị trường chứng khoán | |
Sửa đổi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán |
Thị trường chứng khoán được dự báo vẫn trong xu hướng tăng trưởng. Ảnh: Hoài Anh |
Về phương thức giám sát của UBCKNN, dự thảo Thông tư quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở GDCK Việt Nam và Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCT LKBTCK) theo quy định tại Chương IV Thông tư này;
Việc giám sát tuân thủ cũng trên cơ sở phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở GDCKVN và các công ty con, TCT LKBTCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Nội dung giám sát tuân thủ đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con gồm: giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền; giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con.
Trong đó, việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền bao gồm giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con; Giám sát hoạt động phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK.
Về giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con về 12 hoạt động nghiệp vụ.
Cụ thể gồm: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Tổ chức giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; Quản lý thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt;
Báo cáo, công bố thông tin và giám sát hoạt động công bố thông tin; Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát nội bộ của Sở GDCK Việt Nam và công ty con đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán; Hoạt động tuyên truyền, triển khai và đánh giá việc thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật do Sở GDCK Việt Nam ban hành;
Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán; Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đối với tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán; Giám sát tuân thủ của Sở GDCK Việt Nam đối với Sở GDCK TPHCM và Sở GDCK Hà Nội;
Các hoạt động khác của Sở GDCK Việt Nam và công ty con có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
Tin liên quan
Hoàn thiện chính sách thuế đối với hàng hóa giao dịch qua thương mại điện tử
08:38 | 05/11/2024 Chính sách và Cuộc sống
FTSE Rusell và Morgan Stanley làm việc với Uỷ ban Chứng khoán về nâng hạng thị trường
21:13 | 04/11/2024 Chứng khoán
Cảnh giác trước sự “đổ bộ” của các sàn thương mại điện tử chưa chính thống
15:39 | 29/10/2024 Kinh tế
Thu ngân sách nhà nước năm 2024 sắp cán đích dự toán
15:49 | 04/11/2024 Tài chính
Sửa đổi quy định để công chức thuế chủ động, trách nhiệm hơn
08:42 | 04/11/2024 Tài chính
Đề xuất nhiều giải pháp nhằm rút ngắn thời gian hoàn thuế
17:24 | 03/11/2024 Tài chính
Sàn thương mại điện tử Temu đã đăng ký thuế tại Việt Nam
09:57 | 03/11/2024 Thuế - Kho bạc
Hiệu quả từ xử lý vi phạm hành chính lĩnh vực Kho bạc Nhà nước
07:31 | 03/11/2024 Tài chính
Cuối tháng 10/2024, còn hơn 2% vốn đầu tư công chưa được phân bổ
12:51 | 02/11/2024 Tài chính
Hoàn thiện pháp luật về thuế xuất nhập khẩu theo hướng miễn giảm đúng đối tượng
09:31 | 02/11/2024 Hải quan
Nhà đầu tư cá nhân được quyền đầu tư trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
17:41 | 01/11/2024 Chứng khoán
Tăng tính chủ động, phân quyền mạnh hơn khi sửa đổi 7 luật về tài chính
08:57 | 01/11/2024 Tài chính
Kiểm soát chặt chẽ, đảm bảo an toàn nợ công quốc gia năm 2024
07:52 | 01/11/2024 Tài chính
Còn áp lực lên mặt bằng giá, phấn đấu CPI bình quân không vượt quá 4%
21:37 | 30/10/2024 Tài chính
Chuyển quyền cho Chính phủ miễn, giảm, xử lý tiền phạt chậm nộp thuế là phù hợp
20:41 | 29/10/2024 Tài chính
Chính sách thuế bất động sản hướng đến quản lý chặt chẽ, chống lãng phí nguồn lực đất đai
20:29 | 29/10/2024 Tài chính
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
"Bức tranh" lợi nhuận ngân hàng 9 tháng năm 2024
Hải quan chủ trì phá 98 vụ án ma túy
Hải quan sân bay Cam Ranh phối hợp phát hiện, xử lý nhiều vụ buôn lậu
Trung Quốc xây dựng hệ thống trạm sạc xe điện lớn nhất thế giới
Tăng trích lập dự phòng rủi ro “bào mòn” lợi nhuận ngân hàng
Tuyên bố chung giữa Việt Nam và UAE về nâng cấp quan hệ lên Đối tác Toàn diện
08:35 | 29/10/2024 Sự kiện - Vấn đề
(INFOGRAPHICS) 32 tỷ USD kim ngạch xuất nhập khẩu nửa đầu tháng 10
09:14 | 29/10/2024 Infographics
Phiên họp Ủy ban Kỹ thuật thường trực WCO tại Bỉ: Dấu ấn điều hành của đại diện Hải quan Việt Nam
09:25 | 29/10/2024 Hải quan
Hành vi buôn lậu “khí cười” tại Công ty Hoa Việt diễn ra thế nào?
10:18 | 29/10/2024 An ninh XNK