Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ trong lĩnh vực chứng khoán
Quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán | |
Chứng khoán phái sinh giúp giảm các “cú sốc” trên thị trường chứng khoán | |
Sửa đổi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán |
Thị trường chứng khoán được dự báo vẫn trong xu hướng tăng trưởng. Ảnh: Hoài Anh |
Về phương thức giám sát của UBCKNN, dự thảo Thông tư quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở GDCK Việt Nam và Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCT LKBTCK) theo quy định tại Chương IV Thông tư này;
Việc giám sát tuân thủ cũng trên cơ sở phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở GDCKVN và các công ty con, TCT LKBTCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Nội dung giám sát tuân thủ đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con gồm: giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền; giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con.
Trong đó, việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền bao gồm giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con; Giám sát hoạt động phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK.
Về giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con về 12 hoạt động nghiệp vụ.
Cụ thể gồm: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Tổ chức giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; Quản lý thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt;
Báo cáo, công bố thông tin và giám sát hoạt động công bố thông tin; Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát nội bộ của Sở GDCK Việt Nam và công ty con đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán; Hoạt động tuyên truyền, triển khai và đánh giá việc thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật do Sở GDCK Việt Nam ban hành;
Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán; Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đối với tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán; Giám sát tuân thủ của Sở GDCK Việt Nam đối với Sở GDCK TPHCM và Sở GDCK Hà Nội;
Các hoạt động khác của Sở GDCK Việt Nam và công ty con có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
Tin liên quan
Uỷ ban Chứng khoán làm việc với WB và ASIFMA về các tiêu chí nâng hạng thị trường
22:59 | 24/04/2024 Chứng khoán
Hải quan Lạng Sơn đẩy mạnh giám sát hàng hóa, phương tiện qua cửa khẩu đường bộ
10:33 | 24/04/2024 Hải quan
“Công ty chứng khoán cần nâng cao năng lực về vốn, quản trị rủi ro để thực hiện giao dịch không ký quỹ”
11:11 | 18/04/2024 Chứng khoán
Giám sát chặt chẽ biến động để tính toán thời điểm điều chỉnh giá phù hợp
21:12 | 24/04/2024 Tài chính
Ủy ban Thường vụ Quốc hội cho ý kiến về dự án Luật thuế GTGT (sửa đổi)
20:49 | 23/04/2024 Sự kiện - Vấn đề
Bộ trưởng Hồ Đức Phớc tiếp Đại sứ đặc mệnh toàn quyền Vương quốc Ả-rập Xê-út tại Việt Nam
15:04 | 23/04/2024 Tài chính
Margin đạt đỉnh, công ty chứng khoán thu hàng trăm tỷ
08:29 | 23/04/2024 Chứng khoán
Thực hiện công khai, minh bạch, tạo kết quả tích cực trong phòng chống tham nhũng
08:15 | 23/04/2024 Tài chính
Ổn định giá từ tăng cung và minh bạch giao dịch trên thị trường vàng
07:30 | 23/04/2024 Tài chính
Cách nào để Quỹ phát triển đất hoạt động hiệu quả?
22:48 | 22/04/2024 Tài chính
Đã có trên 252,8 triệu hóa đơn điện tử khởi tạo từ máy tính tiền
10:31 | 22/04/2024 Thuế - Kho bạc
Nâng hạng thị trường chứng khoán là cú hích cho mục tiêu nâng bậc tín nhiệm quốc gia
07:34 | 21/04/2024 Tài chính
Tập trung cho vay HSSV có hoàn cảnh khó khăn, đảm bảo mục tiêu an sinh xã hội
16:13 | 20/04/2024 Tài chính
Hoàn thiện chính sách thuế giá trị gia tăng, thúc đẩy 3 động lực tăng trưởng kinh tế
16:28 | 19/04/2024 Nghiên cứu - Trao đổi
Nhiều công ty chứng khoán “bùng nổ” lợi nhuận trong quý 1/2024
14:12 | 19/04/2024 Chứng khoán
Nỗ lực nâng hạng thị trường chứng khoán
09:33 | 19/04/2024 Tài chính
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
Giải pháp đảm bảo cung ứng điện khi nhu cầu tăng cao
Uỷ ban Chứng khoán làm việc với WB và ASIFMA về các tiêu chí nâng hạng thị trường
Doanh nghiệp xuất khẩu thủy sản lo lắng một số điểm bất cập từ 2 nghị định mới
Giám sát chặt chẽ biến động để tính toán thời điểm điều chỉnh giá phù hợp
Quốc gia nào khởi xướng điều tra phòng vệ thương mại nhiều nhất với hàng Việt Nam?
LONGFORM: Hệ sinh thái Tài chính số- Lấy dữ liệu làm tài nguyên, lấy giải pháp đột phá làm nền tảng
16:55 | 16/04/2024 Megastory/Longform
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Hải quan Khánh Hòa Nguyễn Văn Cường
22:04 | 05/04/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng
13:54 | 27/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh
09:44 | 02/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng
14:53 | 28/02/2024 Infographics