Hai công ty chứng khoán bị xử phạt

18:56 | 17/01/2022

(HQ Online) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 doanh nghiệp là Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán Tiên Phong.

Bổ sung quy định xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán
Xử phạt loạt doanh nghiệp do vi phạm công bố thông tin trên thị trường chứng khoán
Khai sai mã một công ty bị truy thu, xử phạt gần 6 tỷ đồng
Hai công ty chứng khoán bị xử phạt
Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán Tiên Phong bị xử phạt.

Theo đó, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID của Đầu tư và Phát triển Doanh nghiệp Việt Nam tại các thời điểm ngày 1/1/2020, 31/3/2020, 30/6/2020, 31/12/2020, 31/3/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết).

Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt Chứng khoán Tiên Phong (TPS) 85 triệu đồng do vi phạm hành chính không công bố thông tin theo quy định. Cụ thể, trong tháng 12/2020, TPS đã ký hợp đồng đặt cọc với Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng, chiếm 123,7% tổng tài sản công ty. Tuy nhiên, công ty chứng khoán này đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Hoài Anh