Sửa quy định để đảm bảo thuận lợi, an toàn giao dịch điện tử trên TTCK

Nhiều quy trình, thủ tục sẽ được rút ngắn nhằm cải cách TTHC trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh Internet.

Trong đó, bao gồm: Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến; hoạt động trao đổi thông tin điện tử liên quan đến chào bán chứng khoán ra công chúng, lưu ký chứng khoán, niêm yết, đăng ký và giao dịch chứng khoán...; và các hoạt động khác liên quan đến TTCK theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Hơn 1,1 triệu tài khoản giao dịch trực tuyến

Trước đó, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 87/2013/TT-BTC hướng dẫn giao dịch điện tử trên TTCK. Qua 4 năm đã tạo cơ sở pháp lý đồng bộ, thống nhất trong việc quản lý, giám sát các hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường này.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện Thông tư 87/2013/TT-BTC, Ủy ban đã thực hiện chấp thuận cho 88 công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến cho nhà đầu tư. Các công ty chứng khoán đã phát huy tốt hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, đóng góp vào sự phát triển chung của TTCK.

Đến nay, tổng số tài khoản đăng ký tham gia giao dịch trực tuyến là hơn 1,1 triệu tài khoản. Riêng trong năm 2016 đã có hơn 480 tỷ lệnh giao dịch trực tuyến với tổng giá trị giao dịch trung bình là hơn 1.400 nghìn tỷ đồng.

Tuy nhiên, trên thực tế triển khai, đã bộc lộ một số bất cập. Trong đó, về yêu cầu kỹ thuật, dịch vụ, an toàn bảo mật giao dịch trực tuyến và cung cấp thông tin về giao dịch điện tử, Thông tư chưa có quy định về yêu cầu dịch vụ giao dịch điện tử đối với các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Cùng với đó, cũng chưa có quy định yêu cầu về nghĩa vụ cung cấp thông tin, dữ liệu điện tử cho cơ quan quản lý nhằm hỗ trợ công tác thanh tra, giám sát, ngăn chặn các hành vi thao túng thị trường.

Về hồ sơ, thủ tục, thời gian cấp đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, một số tài liệu yêu cầu trong hồ sơ đăng ký không cần thiết và có thể rút gọn lại; thời gian giải quyết hồ sơ đăng ký còn dài (35 ngày làm việc) là không phù hợp với chủ trương về cải cách hành chính của Chính phủ và Bộ Tài chính.

Do đó, cần thiết phải sửa đổi, bổ sung Thông tư 87/2013/TT-BTC.

Rà soát đảm bảo an toàn bảo mật

Theo đó, dự thảo Thông tư mới đề ra nguyên tắc giao dịch điện tử trên TTCK phải đảm bảo rõ ràng, công bằng, trung thực, an toàn, hiệu quả và phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng và các quy định khác của pháp luật.

Dự thảo Thông tư mới sẽ đảm bảo khắc phục được các hạn chế, tồn tại của Thông tư 87 hiện hành và đảm bảo các hoạt động giao dịch điện tử trên TTCK được thực hiện thuận lợi, an toàn.

Về bảo mật an toàn thông tin, dự thảo Thông tư bổ sung các quy định về an toàn bảo mật và lưu trữ dữ liệu trong giao dịch trực tuyến. Hệ thống phần mềm giao dịch trực tuyến trước khi đưa vào sử dụng phải được rà soát, quét lỗ hổng bảo mật, định kỳ thực hiện đánh giá rủi ro an toàn thông tin mạng của hệ thống giao dịch trực tuyến 1 năm/lần.

Đồng thời, cũng bổ sung quy định công ty chứng khoán phải cung cấp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số và chữ ký số nếu có nhu cầu.

Đối với quy định về hồ sơ, thủ tục đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến, dự kiến rút ngắn nội dung hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ, từ 9 đầu mục tài liệu xuống còn 4; thời gian giải quyết từ 35 ngày xuống còn 20 ngày làm việc.

Về báo cáo và công bố thông tin trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, dự thảo Thông tư quy định, công ty chứng khoán được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo như: Báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực; Báo cáo kèm theo các tài liệu liên quan khi có nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến...

Thời hạn nộp báo cáo trong vòng 7 ngày làm việc trước khi công ty chứng khoán thực hiện nâng cấp hoặc thay đổi.

Báo cáo phải được gửi kèm theo tệp dữ liệu điện tử, trong vòng 5 ngày kể từ ngày kết thúc quý đối với báo cáo quý, trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm đối với báo cáo năm.

Dự thảo Thông tư đang xin ý kiến rộng rãi trước khi Bộ Tài chính ký ban hành.